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美三成国会议员爱炒股内幕交易立法引争议

来源:未知 作者:admin 发布时间:2018-11-09
摘要:美国司法部联邦检察官当地时间8月8日指控众议院共和党籍众议员克里斯柯林斯(Chris Collins)涉嫌进行内幕交易和证券欺诈,并涉嫌向美国联邦调查局(FBI)等联邦调查机构提供伪证。柯林斯当天早晨在纽约州联邦调查局自首后被捕。 68岁的柯林斯于2012年当选为

  美国司法部联邦检察官当地时间8月8日指控众议院共和党籍众议员克里斯·柯林斯(Chris Collins)涉嫌进行内幕交易和证券欺诈,并涉嫌向美国联邦调查局(FBI)等联邦调查机构提供伪证。柯林斯当天早晨在纽约州联邦调查局自首后被捕。

  68岁的柯林斯于2012年当选为纽约州第27选区共和党众议员。在特朗普宣布竞选总统后,柯林斯是第一位公开表示支持特朗普参选的国会议员,也因被视为特朗普在国会最重要的盟友。

  根据纽约南区的联邦检察官办公室最新曝光的起诉书内容,柯林斯涉嫌卷入一家澳大利亚生物技术公司投资的非法内幕交易。检方的调查发现,当柯林斯得知这家公司正在研发的新药在临床试验中被证实失败后,在上述消息对外界公布之前,柯林斯提早将这家股票脱手解套,避免了超过76万美元的损失。

  检方的证词又指出,柯林斯当时曾把这家公司研发新药失败的消息透露给了他的儿子,而他的儿子又将这些信息转告给了他未婚妻的父亲。目前,柯林斯的儿子和未婚妻的父亲都被指控涉嫌证券欺诈。如果最终定罪,柯林斯等3人将面临将近20年的刑期。

  柯林斯当天下午在纽约州法庭出庭时申辩无罪,并通过交纳50万美元保释金得到释放,下次出庭日期将为10月11日。

  柯林斯在被捕后宣布,他将如期参加11月举行的国会中期选举。根据联邦选举委员会注册的信息显示,柯林斯已经为竞选连任筹集到了130多万美元。

  根据2012年4月通过的《股票法案》(又称《禁止利用国会见闻交易法案》),美国国会议员必须持续和定期向众议院道德委员会提交自己和家人的炒股记录。国会当时提出这项法案是为了解决三个问题:让内幕交易法能够约束国会成员;建立一套容易搜索和完整公开的查询系统;让政治信息运作者公布他们的相关行动。

  不过,这项法案的最终结局是,第三个问题并未出现在签署后的法案中,而第二个问题也因为系统和不完善和多重技术问题而被搁置,只有第一个问题得到了意想不到的结果。

  “虽然最终那个能公开查询的系统并没有被建立起来,《股票法案》还是起了重要的作用。”非盈利机构公共公民(Public Citizen)政府事务专家霍曼(Craig Holman)表示。

  霍曼指出,《股票法案》颁布后的一年内,参议院议员的股票交易行为下降了80%。但是,在美国证监会最近两年希望强化约束内幕交易行为时,却遭到国会议员的反对。

  美媒此前公布的国会议员财政记录显示,在过去的两年中,有28位众议员和6位参议员进行了100多只股票的交易,交易量约为2.13万笔。这也意味着,在每10位国会议员中就有1位进行过股票交易。

  上述美媒的报道指出,大多数国会议员的股票交易行为都发生在有相关立法被提出或通过的时候,这也给外界留下了质疑国会议员在支持或反对相关立法时存在“利益冲突”和“内幕交易”的空间。

  “如果你为通用电气公司工作而你通过‘非公共信息’对通用公司股票进行交易的话,你会被指控并会因为内幕交易而被送进监狱,但是,这条法律对国会议员却起不到约束作用。”政府问责协会主席施维泽(Peter Schweizer)表示因为,所有国会议员的股票交易账户都是由金融理财顾问打理,且都声称“任何交易行为都和这位国会议员的立场无关”。

  因此,在外界质疑相关国会成员的股票和投资行为时,得到的回答往往是“我的投资决定不是我负责的,我对任何的投资行为毫不知情”。

  “我们看到过太多的滥用职权行为。(通过内幕进行交易)有诱惑性,并且也不那么难做到,而且也没有相关法律约束。”霍曼表示。

  华盛顿大学法律道德问题专家克拉克(Kathleen Clark)指出,《股票法案》中所要求的透明度其实很难对国会议员起到约束作用,主要因为公共查询系统信息并不全面,并且这个系统中只包括进行股票交易的国会议员的相关信息,但并未包括可能也在进行的交易,以及为这些国会议员工作的幕僚们的相关信息。

  此外,克拉克还表示,最不合理的地方在于,国会此前通过法案,要求行政机构的官员不得以任何方式参与同自己经济利益有冲突的金融活动。后者要么要把资产进行转移,要么选择回避。但是,国会却从未对议员们的相关行径有类似的立法约束。

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